Durante 2021, derivado de la transformación que estamos viviendo en Grupo Peña Verde, nos encontramos en la búsqueda de nuevas formas de obtener ventajas competitivas, así como eficientizar los procesos. Y, en atención a la petición de los Comités de Auditoría de robustecer el área de Control Interno, coadyuvando en el fortalecimiento del Gobierno Corporativo y el Sistema de Control Interno, se creó la Dirección de Control Interno Corporativo para: Mejorar los procesos del Grupo a través del establecimiento de controles y alineación con los riesgos del negocio y establecer mecanismos de monitoreo formales para la resolución de desviaciones al funcionamiento del Sistema de Control Interno, así como la homologación de metodologías COSO (Marco de Control con base en riesgos) y COBIT 5 (Gobierno de TI) a nivel Grupo.
En el transcurso del 2021, se continuaron orientando importantes esfuerzos al fortalecimiento del control interno de todas las compañías que integran el Grupo, mediante el rediseño de procesos y la emisión de políticas y procedimientos corporativos, destacando que para el 2022 se hará un esfuerzo de actualización de alrededor de 400 documentos, entre políticas y procedimientos, con el objeto de promover la mejora continua en la eficiencia de procesos y su correspondiente levantamiento de riesgos y controles.
General Seguros
En el caso particular de General de Seguros, los
procesos centrales en los que continuamos avanzando
durante 2021, con el fin de robustecer su control
interno, son:
Evaluación de Control Interno a los procesos de la Dirección de Estrategia de Negocio, la Dirección de Canales Alternos, la Subdirección de Call Center, Subdirección de Operaciones – Mesa de Control y el área de Transformación y Estadística, así como la operación en las Sucursales Hermosillo, Monterrey y Mérida. Las revisiones se llevaron a cabo con base al marco de control COSO y COBIT 5, adicional a la revisión de cumplimiento con base a las disposiciones establecidas en la LISF, LFPDPPP, CUSF, etc. realizando la identificación de riesgos y controles.
Como parte del Marco de Gobierno Corporativo, la Subdirección de Contraloría realizó la Autoevaluación de Controles a los procesos de: la Subdirección de Operaciones – Administrativo de Agentes y a la línea de Negocio Personas y Siniestros Personas. La Autoevaluación de Controles, es una herramienta que ha sido adoptada como el medio para evaluar y determinar la vigencia y efectividad de los controles internos previamente identificados. Adicionalmente, se realizó la evaluación COSO (Committee Of Sponsoring Organizations of the Treadway), es una Comisión voluntaria constituida por representantes de 5 organizaciones, para proporcionar liderazgo intelectual en temas de riesgo, control interno y fraude.
Se realizó el seguimiento al avance en la implementación de los Planes de Remediación, como resultado de la evaluación al Control Interno a los procesos de: la Dirección Comercial, Dirección de Finanzas y la Dirección de Función Actuarial.
Diseño e implementación de un plan de trabajo para la realización de recorridos en los procesos críticos de la Compañía para el ejercicio 2022, llevando a cabo la identificación de riesgos y controles.
Participación en las Principales iniciativas de la Compañía durante 2021, con el objetivo de llevar a cabo la identificación de controles y validar el cumplimiento normativo de las mismas, como la implementación del nuevo sistema Core.
Reaseguradora Patria
En el caso particular de Reaseguradora Patria, los procesos centrales en los que continuamos avanzando durante 2021, con el fin de robustecer su control interno, son:
Evaluación al Control Interno a los procesos de: Administración Técnica y Siniestros. Las revisiones se llevaron a cabo con base al marco de control COSO, adicional a la revisión de cumplimiento con base a las disposiciones establecidas en la LISF, LFPDPPP, CUSF, etc. realizando la identificación de riesgos y controles.
Se realizó el seguimiento al avance en la implementación de los Planes de Remediación, como resultado de la evaluación al Control Interno a los procesos de Tesorería.
Por lo que se refiere al seguimiento de la implementación de medidas preventivas y correctivas derivadas de las observaciones de la CNSF y los resultados de auditoría interna y externa, así como de la evaluación del propio sistema de control interno, se han llevado a cabo las recomendaciones realizadas.
